北商所违规非法经营现货白银 欺诈百姓(转载)

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发表于 2015-11-20 22:08:00 | 只看该作者 回帖奖励 |倒序浏览 |阅读模式
  长期从事期货领域法律业务的王德怡律师对记者表示,白银现货平台交易的标的物不是现货,而是以白银为基础设计的合约。这种合约可以脱离“现货”而独立存在,其风险率控制方式、平仓方式与期货大同小异,属于类期货交易模式。
  “从事期货交易必须获得中国证监会下发的经营许可证,地方政府或者其下设的金融工作办公室没有批准期货交易的职权。所以,这类平台无论有无金融办的所谓批文,本质上都是经营非法期货。这种交易形式不具备正规期货所具备的价格发现和避险功能,是不可能合法化的。”王德怡说。 ”王德怡说,目前北京和上海已有少数法院通过认真调研,在相关民事案件中认定此类交易属于非法期货交易,以此为由判令合同无效,返还投资本金。  王德怡提醒说,投资者如果启动民事诉讼程序,需要提供三大基本证据:一是证明其与交易平台存在合同关系的证据,二是证明亏损事实的证据,三是交易记录。相关证据表现为数据电文的,最好委托律师进行公证。  据不完全统计,当前中国有从事类似现货白银交易的公司约1000家,国家虽然多次发文清理整顿,但此类交易公司却越整越多。案件代理律师王德怡向北京商报记者表示,所有现货白银类交易的结构往往十分类似,交易所(交易中心)私自采购电子盘软件,通过招收会员,会员再招收代理商、加盟商、居间商,通过网络、电话、上门、实体店等多种方式,以有老师指导等为诱饵,骗取投资者开设买卖账号并存入保证金后,再通过交易软件暗设的后门任意操控行情,使投资者账号爆仓,从而达到侵吞他人资金的目的。 北京市海淀区人民法院在判决书中首次明确了非法期货的认定标准。北京市海淀区人民法院在判决书中认定,应当从两方面来进行判断是否构成期货交易。一是形式上是否构成期货交易,形式的判断要素包括:标准化合约、公开交易、集中交易、未来交付、以保证金做担保、以对冲方式完成交易则为期货交易。二是实质上是否构成期货交易,实质上的判断要素包括:交易的目的并非转移商品所有权,而是期望在价格波动中赚取差额利润;交易功能并非促进商品流通,而是套期保值、发现价格和投资管理。一项交易行为如果同时符合前述形式和实质上的要素,即可认定为期货交易。 王德怡表示,这个案件对同类现货白银案件的审判具有极强的指导意义。首先,关于现货白银交易是否为期货交易并不需要以行政机关的认定为前提,人民法院有权自行认定;其次,海淀法院首次在同类案件中明确了非法期货的认定标准。认定是否为期货并不是看该交易中是否使用了“现货”之名,而是看是否采取了“期货”之实;最后,法院所确定的规则不仅适用于“现货白银”,也适用于“现货石油”、“现货再生铜”等类似的杠杆交易。一言以蔽之,除四大合法期货交易所和上海黄金交易所外,当前市面上凡不以实物交收为目的的、存在数倍杠杆的卖空和买空交易均系骗局,投资者均有权索回本金损失

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  • ·zjyzyc | 主题: - , 订阅: -
遍识天下英雄路,俯首江左有梅郎。
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